Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Сегодня предлагаем статью на тему: "что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве", написанную простым и доступным языком. Все вопросы задавайте в комментариях после статьи или нашему дежурному юристу.

Банкротство на сегодняшний момент является своеобразным «спасательным кругом» в ситуациях, когда фирма, организация, физическое или юридическое лицо утрачивает платёжеспособность. Это сложная процедура, как для юридических, так и для физических лиц. Цель её не только в том, чтобы «оздоровить» экономическое положение организации (физического лица), но и защитить права кредиторов и всех тех, перед кем у данной организации имеются какие-либо обязательства.

Процедура банкротства строго регламентируется российским законодательством, однако даже при столь контролируемом процессе могут возникать ошибки и нарушения. Важно понимать, что наказание за подобные погрешности последует в любом случае, независимо от того, были ли они целенаправлены или случайны.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему – обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефону

+7 (499) 450-39-61
Это быстро и бесплатно !

Понятие банкротства и неправомерных действий по КоАП и УК РФ

Нет видео
Видео (кликните для воспроизведения).

Банкротство или по-другому несостоятельность определяются Федеральным законом N 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. и понимаются, как неспособность должника исполнять требования кредиторов. Неправомерное действие есть действие, противоречащее установленному законом порядку признания организации (физического лица) банкротом.

Следует понимать, что подобные действия являются уголовно наказуемым преступлением. Согласно статьям 195 УК РФ и 14.13 КоАП к таковым деяниям относится:

  1. Сокрытие имущества, сведений об имуществе, имущественных прав, обязанностей и другие манипуляции с документами, отражающими экономическую деятельность и состояние юридического (физического) лица.
  2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника.
  3. Любое воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, временной администрации кредитной или иной финансовой организации.
  4. Неисполнение обязанностей по подаче заявления о признании юридического (физического) лица банкротом.

Способы выявления признаков неправомерных действий при банкротстве

Изображение - Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве proxy?url=https%3A%2F%2Fprava.expert%2Fwp-content%2Fuploads%2F2018%2F03%2Frukovoditelem-yuridicheskogo-litsa6

Инициировать проверку наличия признаков неправомерных действий может любая сторона: как собственники лица-банкрота, арбитражные управляющие, так и правоохранительные органы.

Существуют определённые источники сведений о вероятных признаках неправомерного банкротства:

  1. Заявления граждан, организаций, должностных лиц.
  2. Правовые, нормативно-правовые акты органов государственной власти.
  3. Сведения из органов, осуществляющих регистрацию.
  4. Документы органов, осуществляющих контроль.
  5. Материалы и данные об имеющихся правонарушениях из районных, городских администраций.
  6. Публикации, сообщения в средствах массовой информации заведомо ложной рекламы.
  7. Договоры, приказы, инструкции хозяйствующих субъектов.

Банкротство юридического (физического) лица не может состояться в ситуации, когда должник обладает достаточными денежными средствами для выплат долга кредиторам. В связи с этим проводится анализ финансовой и хозяйственной деятельности потенциального банкрота с целью обнаружения/не обнаружения признаков неправомерных действий при банкротстве.

Чтобы установить их наличие или отсутствие, необходимо определить, обеспечены ли краткосрочные обязательства должника его оборотными активами. С этой целью высчитывается отношение величины оборотных активов к величине краткосрочных пассивов.

В случае, когда величина обеспеченности краткосрочных обязательств равна единице или больше неё, – имеют место быть признаки неправомерных действий.

Признаками фальсификации финансовых показателей могут быть:

  1. Направление денежных средств в фирмы-однодневки.
  2. Вывод средств в заведомо неликвидные ценные бумаги.
  3. Приобретение имущества, покупка сырья по завышенным ценам.
  4. Предоставление беспроцентных займов организациям дружественного характера.
  5. Осуществление банковских переводов через третьих лиц.
  6. Неправильное вложение инвестиций (приобретение оборудования сверх необходимости, необоснованно дорогого).
  7. Создание задолженности под залог имущества для перемещения кредитора в первостепенные очереди.

Задачей аналитической части анализа при выявлении признаков неправомерного банкротства является поиск ответов на вопросы суда или следствия. Например, это могут быть вопросы о наличии и обоснованности задолженности, о вариантах её погашения в установленный срок, о сделках, их эффективности, об имеющемся имуществе должника, его стоимости и возможности погашения долга путём его продажи и т.п.

Ответственность за неправомерные деяния может быть понесена только в случае наступления последствий, характеризующихся преступным характером – нанесение ущерба.

УК трактует такие действия по признакам двух групп составов преступлений по статье 195 УК РФ, часто юристы выделяют по данной статье три группы признаков. Имеется в виду в части 1:

  1. Всевозможные способы сокрытия, фальсификации, изменения данных об имуществе.
  2. Незаконное распоряжение имуществом на стадии близящегося банкротства или в период осуществления процесса банкротства.

Квалифицирующих признаков состава преступления здесь нет, потому как составы преступлений различаются по действиям, предмету и субъекту.

Наказывается штрафом в размере от ста до пятисот тысяч рублей, либо в размере заработной платы или любого иного дохода в период от одного года до трёх лет, либо лишением свободы на срок до двух лет, принудительными работами, либо лишением свободы до трёх лет и штрафом в размере двухсот тысяч рублей.

Изображение - Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве proxy?url=https%3A%2F%2Fprava.expert%2Fwp-content%2Fuploads%2F2018%2F03%2Frukovoditelem-yuridicheskogo-litsa7

Согласно части 2 статьи 195 УК РФ ответственность может наступить лишь при наличии следующих обстоятельств:

  1. Имущественные требования кредиторов удовлетворены без наличия на то законных оснований.
  2. Кредитор признаёт данное удовлетворение, осознавая незаконность своих действий, что влечёт нанесение крупного ущерба другим кредиторам.

Наказывается штрафом до трёхсот тысяч рублей, ограничением свободы на срок до одного года, принудительными работами, арестом.

Здесь также нет квалифицирующих признаков, и, как и в первой группе, необходимо наступление последствий преступного характера.

В 3 части 195 статьи УК РФ предусматривается уголовное наказание за препятствие работе арбитражного управляющего или администрации кредитной организации, зачастую также рассматривают как третью группу признаков составов преступлений. Наказанием также может быть штраф, арест, принудительные работы, лишение свободы.

Читайте так же:  Покупка квартиры с прописанным человеком

Таким образом, ответственность за незаконное банкротство по статье 195 УК РФ может включать максимально: штраф до пятисот тысяч рублей, лишение свободы до трёх лет, арест до шести месяцев, исправительные работы сроком до одного года. В любом из представленных случаев ответственность наступает лишь при наличии факта нанесения крупного материального ущерба.

Изображение - Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве proxy?url=https%3A%2F%2Fprava.expert%2Fwp-content%2Fuploads%2F2018%2F03%2Frukovoditelem-yuridicheskogo-litsa3

Главным нормативно-правовым актом при банкротстве финансовых организаций является «Закон о несостоятельности», так как особого порядка, регламентирующего процесс банкротства данных организаций нет.

Финансовыми называются кредитные организации, страховые компании, участники рынка ценных бумаг (профессиональные). Процесс банкротства финансовых организаций имеет две стадии: наблюдение (по большей части формальна, непосредственно на процесс не влияет и даже может отсутствовать); конкурсное производство (основная стадия, включает составление перечня имущества, так называемой конкурсной массы, для последующей продажи).

Нет видео
Видео (кликните для воспроизведения).

Неправомерные действия в случае банкротства финансовой организации могут выражаться в преднамеренном затягивании процесса. Когда прошение о банкротстве подано, а лицензия организации на осуществление финансовых операций отозвана, третьими лицами, не участвующими в процессе, подаётся заявление о том, что лицензия была отозвана незаконно.

Чаще всего суд отклоняет иск, но в любом случае дополнительное судебное разбирательство создаёт проволочку, за это время должник может вывести часть денежных средств.

После того, как имущество должника продано, проводятся выплаты кредиторам в строго определённой очерёдности:

  1. Выплачивается госпошлина за сам процесс банкротства, вознаграждение арбитражного управляющего, прочие расходы.
  2. Погашается долг перед клиентами компаний, которые оказывали услуги данной организации.
  3. Производятся выплаты гражданам, пострадавшим от действий финансовой организации.

Изображение - Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве proxy?url=https%3A%2F%2Fprava.expert%2Fwp-content%2Fuploads%2F2018%2F03%2Frukovoditelem-yuridicheskogo-litsa1

Банкротство финансовой организации в любом случае наносит определённый вред её клиентам, однако, если вовремя принять меры, этот вред можно минимизировать. Если вы столкнулись с ситуацией, когда ваша финансовая организация вступает в процедуру банкротства, первым делом необходимо подать заявление о том, чтобы вас включили в реестр кредиторов.

В случае подачи данного заявления в первый месяц с начала процедуры, вы будете включены в первую очередь кредиторов, соответственно, шанс получить денежные средства в должном объёме будет выше. Прошение необходимо отправить в двух экземплярах: в арбитражный суд и конкурсному управляющему, необходимо приложить к нему доказательства наличия со стороны организации финансовых обязательств перед вами. В случае принятия удовлетворительного решения в отношении вашего прошения, вам обязаны направить уведомление.

Упоминаемый выше Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности» устанавливает административную, уголовную, гражданско-правовую ответственность за неисполнение его положений и нарушение прав участников рыночных правоотношений.

Таким образом, любая организация, признанная банкротом, несёт ответственность не только за неправомерные действия, если таковые имеют место быть, но и за нарушение прав и свобод всех участников процесса, в том числе физических лиц.

Неправомерные действия при банкротстве, к сожалению, имеют место быть достаточно часто, в результате подобных деяний зачастую обманутыми остаются простые граждане, перед которыми обанкротившаяся организация имела определённые обязательства. В связи с этим процесс банкротства так строго регламентируется на законодательном уровне.

Своевременное выявление фактов незаконных манипуляций в ходе процедуры позволяет минимизировать вред, причинённый потерпевшей в результате этих действий стороне. Однако закон не гарантирует ответственное отношение организаций к своим обязанностям, потому необходимо проявлять осторожность и быть внимательными (особенно если речь идёт о финансовых организациях) при заключении договоров с таковыми.

Не нашли ответа на свой вопрос?
Узнайте, как решить именно Вашу проблему – позвоните прямо сейчас:

Неправомерные действия при банкротстве

Изображение - Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве proxy?url=http%3A%2F%2Fbankrot2018.ru%2Fimages%2Fnepravomernye-dejstvija-pri-bankrotstve_2

Дорогие читатели!

Мы описываем типовые способы решения юридических вопросов, но каждый случай уникален и требует индивидуальной юридической помощи.

Для оперативного решения вашей проблемы мы рекомендуем обратиться к квалифицированным юристам нашего сайта.

БЕСПЛАТНЫЕ КОНСУЛЬТАЦИИ ДОСТУПНЫ ДЛЯ ВСЕХ ГРАЖДАН ПО УКАЗАННЫМ НОМЕРАМ ТЕЛЕФОНОВ ИЛИ В РЕЖИМЕ ЧАТА

10. Большой вред может причиняться как кредиторам предприятия или кредиторам личного бизнесмена, так и должнику — юридическому лицу методом отчуждения его имущества (активов) , предумышленного неистребования дебиторской задолженности и т.П. Размер большого вреда определен в примеч. К ст. 169.

2. Неправомерное ублажение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества (активов) должника — юридического лица управляющим юридического лица либо его учредителем (участником) или гр-н ом, в том числе личным бизнесменом, заранее во вред другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило большой вред, —

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Определение предумышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Предумышленное и намеренное банкротство – понятия идентичные. Но меж ними есть различия. А именно, при преднамеренности управляющий занимается сокрытием средств. Другими словами практически у компании средства есть, но по документам они отсутствуют. Предумышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. Например, управление может заключать заранее невыг.Ные договоры.

  • Сокрытие принадлежности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества (активов) на третьих лиц.
  • Вклад огромного объема средств в посторонние объекты.

Лев Прозументов, доктор юридического института Томского муниципального института, доктор юридических наук.

Евгений Махно, аспирант такого же института.

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Как указывает судебная практика, в большинстве случаев встречаются при банкротстве такие неправомерные деяния, как (статья 195 УК РФ).

В тройку более всераспространенных на сег.Няшний денек нарушений входят и такие деяния должностных лиц или хозяев компаний, которые связаны с созданием разных препятствий в работе временных администраций, арбитражных либо конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе обозначенных лиц либо структур, так и в разработке разных документальных помех.

Читайте так же:  Влияет ли кредит на алименты и что платить в первую очередь

БЕСПЛАТНЫЕ КОНСУЛЬТАЦИИ ДОСТУПНЫ ДЛЯ ВСЕХ ГРАЖДАН ПО УКАЗАННЫМ НОМЕРАМ ТЕЛЕФОНОВ ИЛИ В РЕЖИМЕ ЧАТА

В литературе существует взор на возможность совершения злодеяния с косвенным умыслом 1 .

Субъектами злодеяния могут быть самые разные лица, в том числе перечисленные в ч. 2 ст. 195 УК РФ, арбитражные управляющие, также лица, в распоряжении которых находятся документы (материалы), имущество, печати, остальные нужные принадлежности для обычного выполнения обязательств арбитражными управляющими собственных функций.

Изображение - Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве proxy?url=http%3A%2F%2Fbankrot2018.ru%2Fimages%2Fnepravomernye-dejstvija-pri-bankrotstve_1

Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве

Состав нарушения включает три виды деяний – сокрытие, ликвидирование и фальсификация – относительно бухгалтерского учета, других документов по учету, характеризующих экономические дела должника при наличии признаков банкротства.

  • Заранее нелегальное ублажение кредиторских требований;
  • Принятие кредитором заранее нелегального ублажения его требований, если он знал о беззаконности собственных действий, знал происшествия банкротства и действовал во вред другим требующим, в итоге нанес им вред;
  • Нарушение очередности;
  • Повышение либо уменьшение размера ублажения вопреки закону.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

СК РФ возбуждает уголовное дело и узнает, что на момент реализации (либо ликвидации) имущества (активов) конторы она уже отвечала признакам банкротства (статья 3 ФЗ № 127), другими словами сумма ее долгов была выше суммы активов.

В уголовном праве есть определение и разъяснение понятия «состав преступления».

БЕСПЛАТНЫЕ КОНСУЛЬТАЦИИ ДОСТУПНЫ ДЛЯ ВСЕХ ГРАЖДАН ПО УКАЗАННЫМ НОМЕРАМ ТЕЛЕФОНОВ ИЛИ В РЕЖИМЕ ЧАТА

Обозначенные варианты деяния наказуемы при наличии признаков банкротства и если они причинили большой вред. Общая цель перечисленных действий виноватого лица заключается в том, чтоб сделать препятствия для ублажения имущественных интересов кредиторов.

Предмет злодеяния — имущество, имущественные обязательства, сведения об имуществе, бухгалтерские и другие учетные документы (материалы).

Конкретный объект злодеяния — совокупа публичных отношений, возникающих в связи с реализацией прав кредиторов при несостоятельности (банкротстве) должника.

4. Большой вред, исчисляемый суммой, превосходящей 1,5 млн. Р. , является неотклонимым последствием во всех составах преступного банкротства. Этот вред причиняется сначала кредиторам, но в неких случаях он может быть причинен и юридическому лицу — должнику.

9. Грех совершается специально, при понимании виноватым всех фактических событий беспристрастной стороны составов злодеяний (в том числе наличие признаков банкротства), предусмотренных ч. 2 ст. 195, желании либо сознательном допущении причинения большого вреда.

Статья 195 Ук рф неправомерные действия при банкротстве Комментарии к СТ 195 УК РФ Статья 195 УК РФ Статья 195 УК РФ Неправомерные действия при…

Статья 195 Статья 195 Неправомерные действия при банкротстве ук рф Статья 195 УК РФ Статья 195 УК РФ Неправомерные действия при банкротстве

Неправомерные действия в процессе банкротства и ответственность за их совершение Ответственность за неправомерные действия при банкротстве Виды…

Дорогие читатели!

Мы описываем типовые способы решения юридических вопросов, но каждый случай уникален и требует индивидуальной юридической помощи.

Для оперативного решения вашей проблемы мы рекомендуем обратиться к квалифицированным юристам нашего сайта.

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Банкротство — это сама по себе сложная процедура, которая связана с выполнением многочисленных правовых действий. Существует множество нормативных актов, которые регулируют весь процесс и дают возможность выйти из него с наименьшими потерями. Но ситуацию порой усугубляют сами владельцы и менеджмент предприятий, которые пытаются выгадать какие-то преференции в обход закона. Однако любые подобные деяния влекут за собой ответственность.

Изображение - Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве proxy?url=https%3A%2F%2Fznayzakon.com%2Fwp-content%2Fuploads%2F2018%2F01%2FNepravomernye-dejstvija-pri-bankrotstve

Какие действия при банкротстве считаются неправомерными

В законодательстве достаточно подробно прописано, какие действия при осуществлении процедуры банкротства могут считаться неправомерными. Основные определения содержатся как в гражданском, так и в уголовном кодексах, а также в иных нормативных актах. Их неправомерность определяется одним из следующих условий (либо их совокупностью):

  • совершение вне рамок действующих правовых норм;
  • осуществление неправомочными субъектами;
  • несоответствие реальному волеизъявлению сторон (должник/кредитор);
  • осуществление в ненадлежащей форме.

В зависимости от тяжести последствий, неправомерные действия при банкротстве могут как содержать состав преступление, так и подпадать лишь под административную ответственность. Однако при этом сделки, заключенные в результате таких неправомерных действий, в любом случае будут признаны недействительными. Это может произойти либо в силу закона, либо по решению суда.

Как показывает судебная практика, чаще всего встречаются при банкротстве такие неправомерные действия, как (статья 195 УК РФ).

  1. Попытка скрыть имущество от кредиторов, а также данных об этом имуществе и реальном финансовом положении должника.
  2. Намерение уничтожить имущество или передать его неправомочным лицам.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерской и иной документации предприятия-банкрота.
  4. Создание препятствий в работе арбитражных или конкурсных управляющих.

Наибольшее распространение в данный момент получили такие действия, как сокрытие собственности банкрота. Фактически это утаивание имущества, денежных средств, активов и иных материальных благ от кредиторов с целью сохранить их в собственном распоряжении. Иногда это делается в сговоре с кем-то из кредиторов, что наносит ущерб остальным. К сокрытию имущества относится как попытка увести в тень само имущество, так и шаги по уничтожению, фальсификации или сокрытию соответствующих правоустанавливающих документов.

Часто встречаются и такие действия должностных лиц, как умышленное предоставление определенным кредиторам незаконных преимуществ по удовлетворению их требований за счет имущества должника. В результате подобных действий может быть причинен ущерб иным взыскателям. Ведь закон четко определяет очередность кредиторов. Нарушением будет считаться:

  • самовольное изменение очередности удовлетворения требований взыскателей;
  • выплаты по задолженности определенным кредиторам в измененном (больше/меньше) размере вопреки решениям арбитражного суда.

В тройку наиболее распространенных на сегодняшний день нарушений входят и такие действия должностных лиц либо владельцев компаний, которые связаны с созданием различных препятствий в работе временных администраций, арбитражных или конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе указанных лиц или структур, так и в создании различных документальных помех.

Читайте так же:  Что скрывается за внешним управлением, как процедурой несостоятельности

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения. К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала. Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника. Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность. Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

И эти специалисты, и кредиторы в процессе банкротства должника обязаны иметь полный доступ к его налоговой, бухгалтерской и иной документации. В том числе оценивается и движение средств на расчетных счетах. Если документация или имущественная масса недоступна для законных участников конкурсных процедур, то это является признаком неправомерных действий или даже фиктивного банкротства.

На факт неправомерных действий должностных лиц при банкротстве могут указывать такие шаги, как:

  • выдача доверенности на переоформление права собственности на имущество должника;
  • оформление задним числом безденежных долговых обязательств;
  • списание денежных средств на издержки, существование которых не подтверждено документально;
  • подписание и исполнение договоров по сделкам, которые заведомо ухудшают финансовое положение предприятия-банкрота;
  • заключение договоров с заведомо неплатежеспособными хозяйствующими субъектами и переводом им предоплаты за несуществующий товар либо неисполненную услугу;
  • досрочное исполнение обязательств по договорам займа.

Неправомерные действия при проведении процедуры банкротства зачастую отличаются индивидуальным характером, поскольку обладающие большим опытом в этой сфере специалисты могут делать шаги, которые формально облечены в законную форму. Их разрушительный характер выявляется лишь после того, как предприятие-банкрот утрачивает все свои активы, а кредиторы остаются ни с чем.

При расследовании уголовных дел в указанной сфере в первую очередь внимание сосредотачивают на целенаправленном характере деяний, которые ведут к причинению ущерба.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ). Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Например, если незаконно предоставить преимущества кому-то из кредиторов в ущерб интересам других, то это наказуемо штрафами для граждан в 4–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — штрафами в 50–100 тыс. рублей или дисквалификацией на срок до трех лет. Аналогичное наказание последует, если должник попытается скрыть какое-то имущество либо сведения о нем, фальсифицировать отчетность. Когда же должник предпримет попытку помешать законным действиям арбитражного или конкурсного управляющего, представителям временной администрации, то должностным лицам компании-банкрота придется выплатить штраф 40–50 тыс. рублей либо получить дисквалификацию продолжительностью до года.

Впрочем, управляющему, реестродержателю, представителю временной администрации в свою очередь также грозит административная ответственность в случае неправомерности их действий.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной. Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ. Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

  • Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
  • Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
  • Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Читайте так же:  Нюансы вкладов на детей

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности. Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве. Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

  • Активы выведены на счета дочерних субъектов.
  • На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

  • Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества на третьих лиц.
  • Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств. То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение. Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

  • Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
  • Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
  • Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
  • Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство – лучший выход из ситуации, когда фирма утратила платежеспособность.

Дорогие читатели! Статья рассказывает о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай индивидуален. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему – обращайтесь к консультанту:

+7 (812) 309-85-28 (Санкт-Петербург)

ЗАЯВКИ И ЗВОНКИ ПРИНИМАЮТСЯ КРУГЛОСУТОЧНО и БЕЗ ВЫХОДНЫХ ДНЕЙ.

Это быстро и БЕСПЛАТНО!

Однако даже в этом понятном и строго регламентированном процессе можно допустить ошибки.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве наступает неизбежно вне зависимости от того, нечаянно или специально были допущены нарушения.

В уголовном праве есть определение и объяснение понятия «состав преступления».

К преступлениям можно отнести только те деяния, которые имеют строго определенные признаки.

В ситуации с банкротством к признакам преступления можно отнести следующие:

  1. Объектом являются имущественные права кредиторов, которые могут быть нарушены в результате незаконных действий управляющих, собственников организации или должностных лиц.
  2. Объективной стороной являются такие признаки, как наличие времени и места совершения неправомерных действий, а также описание способов, как именно действовал предполагаемый виновник: невыполнение должностных обязанностей, совершение рискованных сделок, отсутствие учета, сокрытие достоверных данных и другие.
  3. Субъект преступления – это должностное лицо, собственник или бенефициар банкрота, который мог повлиять или влиял на его решения.
  4. Субъективная сторона – это наличие умысла, мотива и цели: скрыть часть имущества, удовлетворить требования кредиторов вне очереди, иные корыстные мотивы.

Важно отметить, что заявления о том, что ответчик якобы не знал или не догадывался о последствиях своих действий, не принимаются во внимание, даже если это на самом деле так.

Любые неправомерные действия при банкротстве имеют признаки состава преступления.

По существующим сегодня нормам закона доказать наличие каждого из четырех перечисленных выше пунктов не составляет труда.

Уголовный кодекс РФ однозначно относит неправомерные действия, имеющие место при признании субъекта банкротом, к разряду преступлений.

Следует отличать неправомерные действия от таких понятий, как преднамеренное и фиктивное банкротство, которые описаны в 196 и 197 статьях УК РФ.

В этих статьях содержатся похожие формулировки, которые в той или иной форме присутствуют в 195 статье.

Преднамеренное банкротство отличается от неправомерных действий тем, что:

  • должник нарочно на протяжении некоторого времени загонял фирму в угол;
  • этим он причинил вред собственникам и кредиторам, которые не смогут вернуть свои деньги и понесут убытки.

Фиктивное банкротство – это попытки любым способом «подогнать» фирму под критерии признания ее неплатежеспособной.

Здесь могут иметь место такие действия, как:

  • подделка документов;
  • сокрытие информации об имуществе.

Различия между понятиями «неправомерные действия» и преднамеренным и фиктивным банкротством состоит в том, что в первом случае нарушителя можно привлечь к ответственности как до признания фирмы банкротом, так и во время процедуры или после ее окончания.

При этом одним из главных критериев отнесения данного нарушения к статье 195 УК РФ является наличие у фирмы реальных признаков банкротства.

Читайте так же:  Как и где получить свидетельство о расторжении брака после решения суда

Неправомерные действия при банкротстве УК РФ определяет по косвенным признакам.

К разряду неправомерных могут быть отнесены не только умышленные, но и совершенные по незнанию и небрежности действия.

При этом в законе не содержится обязательных условий, согласно которым признаком вины считается корыстный мотив.

Виновное лицо может не иметь вообще никакой выгоды от своих действий, но данное обстоятельство не является смягчающим.

Важнейшим признаком состава преступления является причинение материального вреда – убытков, которые понесут кредиторы, и иногда – собственники.

Важно отметить, что привлечение к уголовной ответственности возможно только в том случае, если действия обвиняемого причинили истцу крупный ущерб.

В редакции УК РФ, действующей в 2019 году, размер крупного ущерба в статье 195 признается равным полутора миллионам рублей.

При суммах ниже указанной уголовное дело не возбуждается за отсутствием состава преступления, а в отношении ответчика начинается арбитражный процесс, итогом которого будет, вероятнее всего, привлечение к субсидиарной ответственности.

Нарушения, касаемо банкротства, которые прописаны в статье 195 УК РФ:

  • все типы сокрытия имущества и оборотных средств должника, в том числе уничтожение, продажа или дарение;
  • любое сокрытие информации об имуществе должника, в том числе фальсификация документов, их уничтожение или сокрытие, подделка или сокрытие бухгалтерских документов;
  • удовлетворение прав одних должников в ущерб другим;
  • любое уклонение от передачи документов арбитражному управляющему, создание помех любого рода.

Как написать заявление о признании банкротом должника? Смотрите тут.

Санкции за неправомерное банкротство не предусматривают освобождение от уголовной ответственности даже в случае добровольного погашения задолженностей.

Например, в случае с налоговыми преступлениями, совершенными впервые, при полном погашении долгов по недоимке, пеням и штрафам дело прекращают.

При обнаружении состава преступления в деле о банкротстве какие-либо варианты остановить процесс отсутствуют.

Чаще всего эти нарушения настолько явные, что для следствия не составит труда распутать всю цепочку и выявить участников.

Например:

  • существует практика приостанавливать деятельность убыточной фирмы, компания как бы существует, возможно, даже есть какие-то минимальные обороты, но фактически она ничего кроме долгов не имеет;
  • на протяжении года – двух директор с согласия собственников постепенно избавляется от имущества, затем фирму решено закрыть с долгами;
  • была начата процедура банкротства и долги должны бы списать, однако кредиторы (ФНС или контрагенты) подали заявление в Следственный Комитет, в котором описали признаки наличия состава преступления в действиях должника.

СК РФ возбуждает уголовное дело и выясняет, что на момент продажи (или ликвидации) имущества фирмы она уже отвечала признакам банкротства (статья 3 ФЗ № 127), то есть сумма ее долгов была выше суммы активов.

Директор и собственники, разумеется, об этом знали, так как подписывали ежегодно бухгалтерский баланс.

С вероятностью 99,9% они будут привлечены к суголовной ответственности по статье 195 УК РФ.

Такие и аналогичные им случаи чрезвычайно распространены.

Санкции, предусмотренные УК РФ в отношении виновных лиц весьма разнообразны и зависят от размера причиненных убытков и наличия или отсутствия смягчающих (или отягчающих) обстоятельств.

Варианты могут быть следующими:

  • денежный штраф от 100 до 500 тысяч рублей;
  • ограничение свободы на срок от 1 до 2 лет;
  • принудительные работы до трех лет;
  • исправительные работы до двух лет;
  • арест от 4 до 6 месяцев;
  • лишение свободы сроком до 3 лет;
  • лишение свободы сроком до года со штрафом до 300 тысяч рублей.

Применение статьи 195 УК РФ на практике осложнено тем, что ее нормы являются бланкетными.

Это значит, что следователи и судьи, основываясь на тексте статьи, вправе сами формулировать правила и нормы поведения участников дела.

Для реализации этих требований применяются нормы закона «О несостоятельности (банкротстве)», закона «О бухгалтерском учете», Гражданского и Налогового Кодексов и другие.

Чаще всего в судебной практике встречаются дела, в которых рассматривается преднамеренное сокрытие имущества фирмы или реализация этого имущества тогда, когда организация по факту уже имела признаки банкротства.

На втором месте по частоте случаев стоит сокрытие от временного или арбитражного управляющего сведений об имуществе и других активах.

Как проводится упрощенная процедура банкротства ООО? Читайте здесь.

Какие последствия банкротства ИП с кредитами? Узнайте подробно в этой статье.

В заключение следует отметить, что попытки избавиться от активов в преддверии возможного банкротства редко оканчиваются успешно.

Сделки, осуществленные с нарушением норм, не будут оспорены, для этого нет оснований.

Однако, если сумма ущерба велика и признается особо крупной, виновному придется попрощаться не только с деньгами и должностью, но и со свободой.

  • В связи с частыми изменениями в законодательстве информация порой устаревает быстрее, чем мы успеваем ее обновлять на сайте.
  • Все случаи очень индивидуальны и зависят от множества факторов. Базовая информация не гарантирует решение именно Ваших проблем.

Поэтому для вас круглосуточно работают БЕСПЛАТНЫЕ эксперты-консультанты!

  1. Задайте вопрос через форму (внизу), либо через онлайн-чат
  2. Позвоните на горячую линию:
    • Москва и Область – +7 (499) 703-16-92
    • Санкт-Петербург и область – +7 (812) 309-85-28
    • Регионы – 8 (800) 333-88-93

ЗАЯВКИ И ЗВОНКИ ПРИНИМАЮТСЯ КРУГЛОСУТОЧНО и БЕЗ ВЫХОДНЫХ ДНЕЙ.

Изображение - Что подразумевается под неправомерными действиями при банкротстве 345457456344556
Автор статьи: Алина Соколова

Добрый день. Меня зовут Алина, уже более 6 лет занимаюсь юриспруденцией. Я считаю, что являюсь профессионалом в своей области и хочу помочь всем посетителям сайта решать сложные задачи. Все материалы для сайта собраны и тщательно переработаны для того чтобы донести в удобном виде всю нужную информацию. Однако чтобы применить все, описанное на сайте всегда необходима обязательная консультация с профессионалами.

Обо мнеОбратная связь
Оцените статью:
Оценка 5 проголосовавших: 5

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here